pty risk
FORMULARIOS DS /PUC
Herramienta capacitada para automatizar e integrar, de forma eficiente, la información operativa y contable, para la generación de informes regulatorios.
Consiste en un paquete de formularios DS, dispuestos por la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), así como otros listados requeridos por custodios.
Dicha información debe estar configurada baja los criterios establecidos por el regulador, en los diferentes acuerdos y circulares establecidos para dichos informes. A su vez, mediante la parametrización y manejo de diversos auxiliares contables, permite la generación automática de la planilla única de cuentas, la cual contempla el registro contable de todo lo que corresponde a la operatividad de una casa de valores.
La información generada es almacenada históricamente, facilitando reenvíos y verificación, en el tiempo de las posiciones y exposición anterior.
ESPECIFICACIONES
- Generación automática del Formulario DS01 Globalizado, con el cual el regulador puede medir el volumen de sus transacciones y su desempeño ante el mercado.
- Generación automática del Formulario DS02, Coeficiente de Liquidez, con el cual el regulador puede medir la liquidez de su institución y le permite conocer los activos líquidos y sus obligaciones en el corto plazo.
- Generación automática del Formulario DS03-09, con el cual el regulador puede validar el debido cumplimiento de la relación de solvencia, fondo de capital y coeficiente de liquidez.
- Generación automática del Formulario DS11, Estructura de la Casa de Valores, la cual puede ser solicitada al momento de una inspección.
- Generación automática del Formulario DS12, Listado de clientes con el cual se puede evaluar la nacionalidad de los clientes, que se interesan en el mercado panameño, así como los tipos de instrumentos en los cuales les interesa invertir.
- Generación automática del plan único de cuentas (PUC).
- Generación automática del informe de tenedores de LATINCLEAR.
- Almacenamiento de históricos y auditorias de envíos.