Regulatorios Bursátil
Las aplicaciones de casa de bolsa cuentan con todos los reportes exigidos por el ente regulador, de forma automatizada y generada en formatos estándar para dar cumplimiento con la normativa; tanto en moneda nacional como en divisas, nos mantenemos en constante desarrollo y actualización de las solicitudes, entre los regulatorios que podemos mencionar tenemos:
Clientes: Ficha única y listado de inversores.
Órdenes: Libro de órdenes, informe de órdenes por estatus, reporte de auditoría de órdenes, listado órdenes realizadas y no realizadas.
Operaciones: Libro de operaciones, informe de operaciones de fecha valor, informes de posición por título y por custodia, reporte de cartera seccionada por cliente administrados, propio y relacionado, reporte forma M el cual se genera de forma mensual, archivo CVV con operaciones.
Contabilidad: SIVAL, balances de comprobación, estado ganancias y perdidas forma A, B y C, indicadores de riesgo, balances en diferentes monedas incluyendo PETROS.
ESPECIFICACIONES
- Actualización constante de las solicitudes del ente regulador
- Permite el fiel cumplimiento de la norma en cuanto a reportería
- Parametrización de clientes por tipo de cliente para generar el reporte de cartera
- Manejo de inventario lo cual permite generar reporte de posición a la fecha requerida
- Registro de corrección de órdenes que permite generar el reporte de auditoria de órdenes
- Reportes exportables a Excel para su validación
- Listados regulatorios con formato según el regulador
- SIVAL se genera con la estructura exigida para el envío de forma directa al regulador