Regulatorios Bursátil

Regulatorios Bursátil


Las aplicaciones de casa de bolsa cuentan con todos los reportes exigidos por el ente regulador, de forma automatizada y generada en formatos estándar para dar cumplimiento con la normativa; tanto en moneda nacional como en divisas, nos mantenemos en constante desarrollo y actualización de las solicitudes, entre los regulatorios que podemos mencionar tenemos: 

Clientes: Ficha única y listado de inversores.

Órdenes: Libro de órdenes, informe de órdenes por estatus, reporte de auditoría de órdenes, listado órdenes realizadas y no realizadas.

Operaciones: Libro de operaciones, informe de operaciones de fecha valor, informes de posición por título y por custodia, reporte de cartera seccionada por cliente administrados, propio y relacionado, reporte forma M el cual se genera de forma mensual, archivo CVV con operaciones.

Contabilidad: SIVAL, balances de comprobación, estado ganancias y perdidas forma A, B y C, indicadores de riesgo, balances en diferentes monedas incluyendo PETROS.

ESPECIFICACIONES

  • Actualización constante de las solicitudes del ente regulador 
  • Permite el fiel cumplimiento de la norma en cuanto a reportería
  • Parametrización de clientes por tipo de cliente para generar el reporte de cartera
  • Manejo de inventario lo cual permite generar reporte de posición a la fecha requerida
  • Registro de corrección de órdenes que permite generar el reporte de auditoria de órdenes 
  • Reportes exportables a Excel para su validación
  • Listados regulatorios con formato según el regulador
  • SIVAL se genera con la estructura exigida para el envío de forma directa al regulador

¿QUIERE SABER MÁS SOBRE REGULATORIOS BURSÁTIL?

LE Ofrecemos documentación detallada abajo